![[증권회사] 증권회사의 업무와 규제 및 감독-1](https://images.happyhaksul.com/thumb/382/381859-0001.gif)
![[증권회사] 증권회사의 업무와 규제 및 감독-2](https://images.happyhaksul.com/thumb/382/381859-0002.gif)
![[증권회사] 증권회사의 업무와 규제 및 감독-3](https://images.happyhaksul.com/thumb/382/381859-0003.gif)
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![[증권회사] 증권회사의 업무와 규제 및 감독-5](https://images.happyhaksul.com/thumb/382/381859-0005.gif)
![[증권회사] 증권회사의 업무와 규제 및 감독-6](https://images.happyhaksul.com/thumb/382/381859-0006.gif)
![[증권회사] 증권회사의 업무와 규제 및 감독-7](https://images.happyhaksul.com/thumb/382/381859-0007.gif)
![[증권회사] 증권회사의 업무와 규제 및 감독-8](https://images.happyhaksul.com/thumb/382/381859-0008.gif)
![[증권회사] 증권회사의 업무와 규제 및 감독-9](https://images.happyhaksul.com/thumb/382/381859-0009.gif)
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분야
hwp2. 시장의 유형과 구성
(1) 경제시스템과 시장의 유형
(2) 금융시장의 구성
(3) 증권시장의 기능
3. 증권회사의 업무
(1) 기본업무
1) 委託賣買業務(브로커업무)
2) 자기매매업무
3) 인수주선업무
(2) 부수적업무
1) 신용공여업무
2) 증권저축업무 및 소액채권업무
3) 환매조건부채권매매업무
4) 통화채권펀드 및 저축업무
5) 기업인수합병 및 중개업무
(3) 겸업업무
1) 단기금융업무
2) 지급보증업무
3) 그밖의 겸업업무
4. 증권회사에 대한 규제 및 감독
(1) 증권회사에 대한 규제
1) 업무에 대한 규제
2) 재무에 대한 규제
3) 임직원에 대한 규제
4) 기타 규제
(2) 증권회사에 대한 감독기관과 감독내용
5. 결론
6. 참고자료
한편, 증권회사의 고유영업은 크게 위탁매매업(brokerage), 자기매매업(dealing), 인수업(underwriting)의 3가지로 나눠진다. 위탁매매업은 고객으로부터 유가증권 매매거래의 주문을 받아서 시장에서 매매거래를 성립시켜 주고, 일정한 수수료를 받는 영업이다. 자기매매업은 증권회사가 자기의 계산으로 유가증권을 매매거래하여 매매차익을 얻는 영업이다. 인수업은 상장기업 또는 상장예정기업이 유가증권을 발행할 경우에 증권회사가 투자자에게 분할매각하거나 직접투자하기 위하여 유가증권을 발행기업으로부터 직접 인수하거나 인수를 주선하는 영업으로 기업의 직접금융을 도와주는 역할을 수행하는 것이다. 이들 3가지 고유영업 이 외에 여러 가지 겸영업무를 하고 있다. 수익증권판매업은 증권회사가 수익증권 또는 증권투자회사의 주식을 모집 또는 판매 업무를 수행하는 영업이다. 그 외에 고객에게 투자에 관한 자문활동을 하는 투자자문업, 고객으로부터 일정한 방식으로 투자를 일임받는 투자일임업도 할 수 있다. 또한, 신탁업은 신탁 받은 재산의 관리, 운용, 처분 따위를 맡아보는 영업이고, 장외파생상품취급업은 신종증권의 발행(판매) 및 선도, 스왑 등 취급하는 영업입니다. 그리고 기타 부수영업도 수행할 수 있다.
김종선 김종오, 금융시장론